券商兄弟“联手”搞内幕 三次交易两次亏损

  •   证监会周五宣布处罚8宗违法案件,拟罚没金额总计近1.47亿元,拟对8名当事人采取证券市场禁入措施,其中3名当事人为终身禁入。

      这8宗案件违法类型多样,其中包括一宗上市公司上市公司涉嫌信息披露违法案,两宗中介机构涉嫌未勤勉尽责案,一宗投资公司利用他人账户买卖股票案,以及4宗股票内幕交易案。其中涉嫌被内幕交易的股票包括“新潮实业”、“利欧股份”、“博云新材”、“东方铁塔”,以及“黄河旋风”。

      据证监会披露,证券从业人员罗某阳与罗某颖二人为兄弟,两人多次联手进行内幕交易。在“东方铁塔”、“黄河旋风”案中,罗某阳利用其负责、承揽上市公司购买资产项目或非公开发行项目的信息便利,与其弟控制利用他人账户买入相关股票。

      不过,兄弟联手并没有比普通人更有优势。在2013年至2015年间涉嫌3次内幕交易,其中2013年交易“东方铁塔”亏损12.6万元,2014年交易“黄河旋风”亏损486.7元;2015年交易“黄河旋风”获利44.69万元。交易三次亏损两次,与其他内幕交易案件相比,获利金额也不多。

      证监会决定没收其违法所得44.69万元,并对3次内幕交易行为共处以254.08万元罚款,同时对二人采取终身证券市场禁入措施。

      李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案中,涉嫌适用配资账户交易股票。据调查,李某霞在工作场所非法获取上市公司筹划重大投资的内幕信息,控制使用配资账户交易“新潮实业”,获利875.5万元,涉嫌内幕交易。

      另一起案件中,李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”,在上市公司筹划重大投资事项期间,作为某证券营业部总经理的李某捷与知悉内幕信息的上市公司股东单位高管人员频繁接触、联系,利用他人账户交易“博云新材”,交易行为与内幕信息高度吻合,获利288.75元,涉嫌内幕交易。